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中国证券业协汇合规办理委员会召开专题集会 实在做好刑法批改案(十一)进修宣扬任务


202131日,在刑法批改案(十一)正式实行之际,中国证券业协汇合规办理委员会构造召开刑法批改案(十一)交换漫谈会,实在做好批改案进修宣扬任务。委员会委员、局部证券公司代表及协会相干部分担任同道总计20余人参与集会。

集会环绕刑法批改案(十一)首要内容和主要意思睁开了深切会商,在周全解读刑法批改案(十一)的根本上,预会代表就加强公司办理和外部节制、强化投行营业合规办理、防备证券期货犯法、晋升行业反洗钱办理水同等题目停止了充实交换。集会以为,本次刑法点窜是继证券法点窜实现后触及本钱市场立法的又一件大事,对实在进步遵法本钱、掩护投资者正当权利、掩护市场次序、推动注册制鼎新、保证本钱市场安稳安康成长具备非常深远的意思。

刑法批改案(十一)对峙题目导向、凸起重点,以提防化解金融危险、保证金融鼎新、掩护金融次序为方针,与以信息表露为焦点的注册制鼎新相顺应,大幅进步了讹诈刊行、信息表露造假、中介机构供给子虚证实文件和支配市场等四类证券期货犯法的刑事惩戒力度,为打造一个标准、通明、开放、有活气、有韧性的本钱市场供给了坚固的法治保证。大师表现,将在批改案与新《证券法》实行背景下,进一步加强证券公司外部合规办理,加强自我束缚才能,促停止业延续标准成长。

下一步,协会将在证监会的指点下,延续深切展开刑法批改案(十一)的宣扬培训任务,外行业内构成知法、懂法、遵法的杰出空气。但愿各证券公司当真进修宣扬批改案,并展开面向泛博投资者的情势多样的进修宣扬勾当,阐扬行业协力,配合掩护本钱市场次序,有用掩护投资者正当权利。



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