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中国证券业协会宣布注册制下股票刊行承销及网下投资者办理和分类评估等三项自律法则


为贯彻落实《对于注册制下催促证券公司处置投行营业归位尽责的指点定见》,进一步标准证券公司承销注册制下初次公然刊行股票行动,增强网下投资者自律办理,中国证券业协会(以下简称协会)凝集行业共鸣,并司理事会审议经由进程,于今宣布《注册制下初次公然刊行股票承销标准》《注册制下初次公然刊行股票网下投资者办理法则》《注册制下初次公然刊行股票网下投资者分类评估和办理指引》(以下别离简称《承销标准》《网下投资者办理法则》《网下投资者分类指引》)。

《承销标准》在总结接收科创板、创业板注册制试点中刊行承销营业相干执业标准的根本上,进一步增强主承销约定价义务,请求主承销商优化路演推介支配,强化证券阐发师路演推介感化,赞助网下投资者更好地领会刊行人根基面、行业可比公司、刊行人红利展望和估值情况;调剂对投资代价研讨报告的有关请求,进一步晋升其专业性、适用性,增强对投资代价研讨报告的标准。《承销标准》自宣布之日起实行

《网下投资者办理法则》在《科创板初次公然刊行股票网下投资者办理细则》的根本上,对后期以告诉情势宣布的有关自律请求停止了整合。同时,连系新股网下询价进程中呈现的新情况、新题目,《网下投资者办理法则》进一步细化了网下投资者行动标准请求,压实证券公司的义务,完美自律处罚有关划定,进一步进步自律办理的针对性和有用性。

《网下投资者分类指引》旨在成立网下投资者分类评估和办理体系。从投资者报价行动的合规性、专业性、自力性、谨慎性等维度,明白了网下投资者分类评估的标准,并设置存眷、非常、限定和精选名单等四类名单对投资者增强办理。经由进程对差别名单的投资者采用差同化的束缚和鼓励办法,进一步催促投资者标准报价行动。经由进程“抓两端、带中心”,增进构成优越劣汰的网下投资者生态情况。为做好法则解读宣讲和相干体系革新等任务,协会预留了过渡期,《网下投资者办理法则》《网下投资者分类指引》自2021年11月1日正式实行。下一步,协会将经由进程专项培训等体例,赞助市场主体精确深切懂得法则,确保法则安稳落地实行。



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